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证监会披露6份罚单,11人被罚,涉嫌内幕交易、操纵市场
编辑:网站管理员   时间:2024/2/23


近日,证监会再次公布了一批行政处罚决定书,涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为。共有11人因操纵上市公司股价或内幕交易“领罚单”,其中,张顺平操纵11只股票被“没一罚三”,合计罚没金额高达8340万元。这充分彰显监管部门对证券违法活动“零容忍”的决心和态度。

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多人内幕交易“恒逸石化”被罚

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内幕交易一直以来都是证券监管机构积极防控和严厉打击的对象。内幕交易是一种典型的证券欺诈行为,是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定,在内幕消息公开前,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或向他人提出买卖证券建议的行为。

本次证监会披露的罚单显示,多人曾参与恒逸石化内幕交易。内幕信息主要涉及恒逸石化2017年并购。

2017年3月以来,浙江恒逸集团有限公司(以下简称“恒逸集团”)设立并购基金,通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。恒逸石化相继与项目公司签订了《委托管理协议》,约定由恒逸石化为项目公司生产经营活动提供管理、咨询服务,协助项目公司处理各项重大法律和财务问题及瑕疵,自协议签订后18个月内,若项目公司具备被上市公司收购条件的,恒逸石化享有优先购买权。

2017年10月底,恒逸集团、恒逸石化请国信证券主导后续资本运作事宜。

2017年11月中旬,恒逸石化最终采纳国信证券提供的并购新方案,交易方案由恒逸集团回购嘉兴逸鹏、太仓逸枫100%股权并由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产。同时,恒逸石化将双兔新材料一并纳入收购范围。此后,恒逸石化开展了一系列并购工作。

2018年1月4日,恒逸石化发布公告称,公司正在筹划发行股份购买资产事项,公司股票自2018年1月5日起开始停牌。2018年4月3日,恒逸石化公告了《关于发行股份购买资产的一般风险提示暨复牌公告》《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案(修订稿)》,公司股票自2018年4月3日开市起复牌。

证监会认定,恒逸石化发行股份购买嘉兴逸鹏100%股权、太仓逸枫100%股权和双兔新材料100%股权并配套募集资金暨关联交易事项,属于内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日),公开于2018年4月3日。

证监会行政处罚决定书显示,内幕信息敏感期内,陈建平与内幕信息知情人联络接触,并使用“陈建平”等6个证券账户内幕交易“恒逸石化”;陆长水等与内幕信息知情人联络接触,陆长水、张维仰共同内幕交易“恒逸石化”;缪玲红与邵林平是夫妻关系,邵林平与内幕信息知情人于2017年12月25日有多次通话联络,邵林平让缪玲红关注、交易“恒逸石化”,缪玲红控制使用“缪玲红”证券账户、“翁某娜”证券账户内幕交易“恒逸石化”。

最终,证监会对上述参与内幕交易的5人予以行政处罚。其中,陆长水、张维仰被证监会罚没约2595万元。

内幕交易违反了证券市场“公平、公正、公开”原则,打击广大投资者信心,影响证券价格客观性,严重扰乱证券市场秩序。内幕人员通过内幕交易行为谋取非法利益,其行为使证券交易信息失去平等性和及时性,影响其他投资者判断,使其他投资者遭受损失。

02


证监会披露多起操纵市场案件


除了内幕交易外,证监会还公布了多起操纵市场案件处罚情况。

操纵市场又称为操纵行情,是指行为人以谋取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势,以各种不正当手段,故意通过交易扭曲证券交易价格或交易量,制造证券市场假象,诱使投资者对证券价值产生错误判断,诱导其跟进买入或卖出的行为。

根据证监会披露,2017年6月26日至9月29日,张顺平控制使用“韩某萍”等27个账户交易“维格娜丝”等7只股票;2018年3月6日至4月27日,张顺平控制使用“庞某”等39个账户,交易“秦安股份”等4只股票。张顺平的操纵手段,主要涉及集中资金优势及持股优势连续买卖、虚假申报、对倒交易等。

对此,证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券,没收违法所得2085.00万元,并处以6255.02万元罚款。

另一起操纵市场案件中,证监会查明,谭存灵、陈斌、单凯存在操纵北京利德曼生化股份有限公司股票价格行为。证监会决定对谭存灵处以120万元罚款;对陈斌处以120万元罚款;对单凯处以60万元罚款。

此外,时任美尚生态景观股份有限公司董事长王迎燕因操纵自家股票美尚生态景观股份有限公司股票(以下简称“美尚生态”)被罚。经证监会调查,2018年6月12日至2020年7月3日,王迎燕、季云实际控制“吴某”等113个证券账户,集中资金优势、持股优势,连续交易“美尚生态”,对“美尚生态”进行操纵。证监会决定对王迎燕、季云处以800万元罚款,其中对王迎燕处以500万元罚款,对季云处以300万元罚款。

操纵证券市场行为严重扰乱市场秩序,通过人为哄抬或者压低证券价格,虚构市场供求关系,制造证券市场假象,误导投资者作出错误判断,诱导或致使投资者基于错误认识进行证券交易,使投资者利益遭受严重损失。
文章来源:金融时报


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