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【课程通知】关于举办“金融机构内控合规与国际反洗钱制裁合规应对策略”专题培训班
编辑:网站管理员   时间:2019/7/25

近年来,不少金融机构由于合规风险防控不力或被监管或被施以巨额处罚。国内监管部门也陆续出台了《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行内控管理指 引》、《银行行为风险管控》等系列合规管理措施。为方便金融机构和特定非金融 机构顺利开展合规风险管理工作,贯彻落实国务院《三反意见》,加强法人金融机 构反洗钱和反恐怖融资工作,有效预防洗钱及相关违法犯罪活动;帮助金融从业人 员依法合规开展业务,加强合规管理制度建设、开展合规咨询、合规审查、合规监 测、合规报告、等全面合规风险管理体系;更好地推动金融机构完善反洗钱与反恐 怖融资工作机制。我司特邀请知名咨询机构反洗钱数据商、国有大型商业银行相关 专家举办“金融机构内控合规与国际反洗钱制裁合规应对策略”专题培训,具体内 容如下。


时间地点



2019年9月7-8日 厦门(6日报到)

 

课程内容



课题一:2019 年贸易视角的合规风险防范 

一、洗钱与洗钱犯罪:洗钱上游犯罪以及上游犯罪类型的变化 

二、恐怖融资 

1.恐怖融资的定义及特征及恐怖资金的三种主要来源

2.恐怖融资资金的特征,地区、主体和交易方式

三、贸易洗钱 

1.渠道与工具:现金、个人跨境汇款、个人境外消费,空壳公司、离岸公司

2.公司洗钱的流程、案例 

3.替代性汇款:定义与案例 

4.虚拟货币洗钱:定义、趋势与防范 

四、为什么要反洗钱 

1.监管要求:反洗钱国际标准——FATF 四十项建议、FATF 第四轮互评估情况 

2.美国反洗钱要求:五大支柱,处罚案例 

3.欧盟反洗钱要求:6 个指令,处罚案例 

4.中国监管反洗钱动态:近三年的主要反洗钱监管规定解读,包括2018年19号文、2017年117号文、235号文,2018年130号文、164号文,银保监会2019年1号

5.违反监管要求的后果:处罚案例 

五、怎么做好反洗钱工作 

1.完善反洗钱治理:反洗钱治理框架以及高管人员的责任,三道防线、商业银 行反洗钱组织架构设计,人力资源配置,文化建设、培训等。

2.执行层面:事前、事中、事后的全流程管控——以贸易洗钱管控为例 

六、反洗钱面临的新的挑战与思考:监管冲突、新兴业务 


课题二:出口控制与制裁合规 

一、出口控制

1.中国商务部的出口控制:要求、名单与案例,如何落实 

2.美国的出口控制:

(1)军品出口控制:定义、物项及禁运名单 

(2)非军品出口控制:管理体系、商业控制清单、限制名单、案例 

3.为什么要关注出口控制?违规案例

4.出口控制管理 

(1)管控流程:识别和判断:两个交易实例 

(2)难点:专业性

二、制裁合规

1.定义:制裁、金融制裁与制裁合规 

2.制裁的运行机制:联合国、美国、欧盟

联合国制裁:

(1)发布主体、适用范围与制裁项目 

(2)资产冻结、武器禁运与其他禁运:详细清单,无须查询联合国网站 

(3)为什么要遵守联合国制裁:监管要求 

(4)应对措施 

(5)实际案例:违反联合国涉朝制裁 

美国制裁: 

(1)一笔交易被冻结的案例 

(2)美国制裁的逻辑 

(3)制裁法律框架:国际紧急经济权力法案与爱国者法案 

(4)财政部的运作模式:架构、管理、TFI 的设置,以及近期TFI 与OFAC的最新动向 

(5)制裁立法模式:两类 

(6)制裁对象:国家制裁和基于名单的制裁:全面制裁国家、部分制裁国家、 制裁名单(资产冻结与非资产冻结):包括违规案例以及识别制裁信息的案例:如何 从一张不完整的发票上识别出涉制裁信息 

(7)为什么要遵守美国制裁?数个案例 

(8)规制对象:美国人和非美国人,法律依据和立法渊源,初级制裁和二级制 裁的原理与案例 

(9)俄罗斯制裁:资产冻结、行业制裁、二级制裁,CAATSA项下的制裁要求,详解和案例 

欧盟制裁: 

(1)和美国制裁的异同 

(2)制裁要求详解 

(3)适用范围


 课题三:金融机构合规风险管理

一、如何开展合规风险管理体系建设 

1.合规管理架构搭建、团队设置、工作流程、协作机制等 

2.合规管理信息系统建设、合规监测方法和模型 

3.合规文化体系建设、管理层承诺、全员合规职责和义务 

二、如何开展合规风险评估、合规风险控制等方法和措施 

1.合规风险(客户风险、业务风险、经营环境风险等)固有风险评估

2.合规风险的有效控制措施、方法、系统等

3.合规风险的剩余风险管理和解决方案 

三、如何防范跨境经营的合规风险 

1.贸易金融业务中的合规风险管控 

2.跨境支付业务中的合规风险防范 

3.进出口货物交易和国际运输中的合规风险

4.高风险国家/地区经营的合规风险

5.特殊交易类型的合规风险


嘉宾介绍


靳老师:某总行交易银行部高级风险经理,负责贸易金融业务反洗钱、制裁合 规与出口管理合规管理。毕业于对外经济贸易大学会计专业硕士。ICC China 银行委 员会合规专家组专家。在《国际金融》、《中国财经报》等媒体上发表多篇合规领 域专业文章。 

马老师:毕业于中国人民大学,担任对外经贸大学金融硕士课外导师、中国消 费经济研究院研究员等社会职务。现某数据公司亚太区风险合规专家,已为百余家 金融机构和企业提供过反洗钱专业咨询和培训服务,曾参与中国人民银行组织撰写 《反洗钱工作文摘 7、8、9》、《商业金融情报系统性分析》、《复杂性金融调查》 等风险合规专业书籍,并为多家大型企业、银行、证券、基金、期货等提供过交易 及风控服务。


参会对象


1.各地金融管理部门相关人员,金融领域学会、协会相关负责人和业务骨干;

2.从事金融业务的政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇 银行、基金、证券、保险公司等;

3.其他法人机构与互联网金融机构,反洗钱、风险合规、审计、计财等相关负 责人和业务骨干。


费用及其他


1.培训费2800元/人(含培训、专家、用品、场地)食宿自理,统一安排;

2.会员单位可享受2个免费名额,对外贸易联盟会员费8800 元/全年;

3.培训费用可现场刷卡或提前汇款,课前一周发送报到通知。


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杨  强

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