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FATF简介
编辑:网站管理员   时间:2020/4/3

概况

1989年,七国集团在巴黎举行的年度经济峰会上发起成立反洗钱金融行动特别工作组,反洗钱领域的国际活动自此开始提速。法国成为该工作组的第一任主席国。此后,这一跨国组织开始协调一致,共同打击国际洗钱犯罪活动。

FATF最初被成为七国集团金融行动特别工作组,如今已经成为向世界各国政府提供反洗钱指导的先锋力量。国际货币基金组织和世界银行也为这一领域提供了重要的新观点。

FATF使全球银行和企业的传统经营模式发生了巨变。同时,它也推动了各国法律和政府运行模式的转变。

作为一个政府间组织,FATF将自己的小型秘书处设在总部位于巴黎的经济合作与发展组织(OECD)。

FATF的目标、任务、成员与组织架构

FATF的目标

FATF的目标是制定国际标准,促进有关法律、监管、行政措施的有效实施,打击洗钱、恐怖融资以及其他危害国际金融体系完整性的威胁。FATF也与国际利益相关方协作,识别国家层面的薄弱环节,以免国际金融体系为不法分子所利用。

FATF的任务

为了实现目标,FATF执行以下任务:

1、识别分析洗钱、恐怖融资和其他危害国际金融体系完整性的威胁,包括涉及的方法和发展趋势;评估打击滥用国际金融体系措施的影响;支持国家、区域和全球威胁的风险评估工作。

2、制定并完善打击洗钱、恐怖融资和扩散融资的国家标准(FATF建议)。

3、通过“同行审查”(“互评估”)及恰当的后续评估程序评价和监督各成员国,测定打击洗钱、恐怖融资和扩散融资系统的技术性合规程度,执行程度有效性;完善互评估和后续评估程序的标准评估方法和一般程序。

4、识别并介入高风险、不合作的执法机关和政治制度有致命缺陷的国家,采取联合行动保护金融体系完整性。

5、通过区域性反洗钱组织和国际机构的全球网络推动所有国家全面有效执行FATF建议;确保FATF全球网络对FATF标准有清楚的识别并始终落实互评估和后续评估程序,加强区域性反洗钱组织评价和监控其成员国的能力。

6、国际团体的需求,如联合国安理会、二十国集团和FATF本身,就对金融体系完整性构成危害的严重新型威胁给予必要回应;根据需要准备相关指引,为有关国际法规的执行和FATF标准保持一致性提供便捷条件(如:在贪污腐败与洗钱和其他滥用金融体系的犯罪活动相联系方面的持续工作)。

7、协助执法机构实施联合国安理会防止扩散决议的财政制裁,结合FATF互评估和后续评估程序评价这些措施的执行程度和有效性,根据需要准备相关指引,为有关国际法规的执行和FATF标准保持一致性提供便捷条件。

8、使私营部门和社会团体参与并讨论所有与FATF工作有关的问题,包括与私营部门进行定期磋商或举办咨询论坛。

9、执行FATF成员在活动期间同意的、在本工作职责框架内的新任务;同时,只有在这些新任务将作出特定的、额外的贡献,且避免重复性工作的前提下予以执行。

构成和成员

在FATF标准、指引以及其他政策的形成过程中,FATF与成员、准成员、国际货币基金组织、世界银行和其他观察员机构、以及包括私营部门在内的利益相关方开展广泛的磋商。

成员

FATF成员是同意加入特别工作组,承诺共同努力实现本职责范围中既定目标的国家、地区和国家组织。FATF现有36个成员。

国家和地区成员必须承诺:

1、落实打击洗钱、恐怖融资和扩散融资的FATF建议,恰当地使用FATF认可的指引和其他政策;

2、积极参与系统的“同行审查”(“互评估”)及后续评估程序,使用一致认同的评估方法和步骤;评估结果将由FATF进行公布。

国际组织成员需共同承诺:

1、认可并在其内部成员中推动FATF建议的有效执行;

2、支持系统的“同行审查”(“互评估”)及后续评估程序,使用一致认同的评估方法和步骤。

国家和地区成员及国际组织成员需承诺:

1、推动FATF标准、指引及方针政策的完善工作,打击洗钱、恐怖融资、扩散融资及其他危害国际金融体系完整性的威胁,积极参与FATF的工作(支持会议、草拟报告等);

2、共同努力实现FATF目标并贯彻执行本职责范围中的任务。

国家和地区成员名单:阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、巴西、加拿大、中国、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、中国香港、冰岛、印度、爱尔兰、意大利、日本、卢森堡、墨西哥、荷兰、新西兰、挪威、葡萄牙、俄罗斯、新加坡、南非、韩国、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英国和美国。

国际组织成员名单:海湾合作委员会和欧洲委员会

准成员

准成员是FATF区域性反洗钱组织,由FATF指定,参与FATF的具体工作。

FATF及其准成员的关系建立在一套高标准规范之上。

FATF全体会议决定某机构是否符合成为FATF区域性反洗钱组织的要去,以及是否有资格成为FATF准成员。FATF现有准成员8个。

准成员需承诺:

1、认可FATF制定的用于打击洗钱、恐怖融资和扩散融资的FATF建议、指引及其他方针政策;

2、通过使用一致认同的评估方法和步骤在其内部成员中开展系统的“同行审查”(“互评估”)及后续评估程序,推动各内部成员有效执行FATF标准,发布评估标准;

3、参与FATF标准、指引及方针政策的完善工作,打击洗钱、恐怖融资、扩散融资及其他危害国际金融体系完整性的威胁。

准成员名单:亚太反洗钱组织(APG)、加勒比金融行动特别工作组(CFATF)、欧亚反洗钱组织(EAG)、东南非反洗钱组织(ESAAMLG)、欧洲委员会反洗钱专家委员会(MONEYVAL)、南美反洗钱组织(GAFISUD)、西非政府间反洗钱组织(GIABA)、中东和北非金融行动特别工作组(MENAFATF)

国际金融机构

国际货币基金组织和世界银行各自履行推动金融、经济局势稳定和发展的职责,在发展、推动和传播打击洗钱、恐怖融资、扩散融资和其他威胁的措施中扮演着重要角色:

1、位FATF标准、指引和其他政策方针的发展做出贡献,打击洗钱、恐怖融资和其他危害国际金融体系完整性的威胁;

2、通过财政部门评估程序中的国家评估工作,使用一致认可的评估方法,帮助推动FATF建议的有效实施,并推动详细评估报告的发布;

3、为打击洗钱、恐怖融资和其他相关威胁提供技术支持和能力建设。

观察员

FATF与其他国际组织开展紧密合作,如联合国和艾格蒙特集团,他们作为观察员参与FATF工作。其他组织由资格作为观察员参与FATF工作。

FATF全体会议决定某组织是否有资格成为FATF观察员。FATF全会依照FATF目标定期对观察员进行评估。

观察员在打击洗钱、恐怖融资和扩散融资的工作中有一定的职责,需承诺:

1、认可FATF制定的用于打击洗钱、恐怖融资和扩散融资的FATF建议、指引及其他方针政策;

2、结合自身的法律体制和方针政策,为FATF的工作作出贡献。

组织架构

FATF的结构

FATF由以下内部机构组成:

1、全体会议

2、主席、副主席

3、领导小组

4、秘书处

全体会议

构成和职责

FATF全体会议由国家和地区成员及国际组织成员组成。全体会议是FATF的决策机构。会议上的决议须得到所有成员的一致同意。

全体会议内容:

1、决定以何种方式落实具体工作;

2、任命主席、副主席及领导小组;

3、批准FATF的工作计划和预算;

4、通过FATF拟定的标准、指引和报告;

5、裁决会员、FATF区域性反洗钱组织和观察员的资格;

6、裁决与FATF相关的其他事务。

每年度须召开至少三次全体会议,一般安排在2月、6月和10月,在特殊情况下课召开临时会议。

工作组和其他小组

为配合FATF工作,全体会议可以根据需要成立工作组和其他小组,并赋予相应职责。目前FATF工作名单为:评估和执行工作组、洗钱和恐怖融资工作组、犯罪类型与趋势研究工作组、国际合作审查工作组。

主席与副主席

FATF主席在各成员国轮值,任期一年,始于当年的7月1日,至于次年的6月30日。FATF主席主持召开全体会议和领导小组会议,监督FATF秘书处的工作。

副主席从成员国中选出,由主席提名,在全体会议上任命。任期、截止日期与主席相同。

领导小组

领导小组是顾问组织,由FATF主席领导。

秘书处

FATF秘书处由一名执行秘书和若干秘书构成,其中执行秘书是由主席提名,全体会议任命的。经济合作和发展组织为秘书处提供办公场所。

成为FATF成员必须遵循以下两个步骤的标准:

步骤一----成员资格的基本标准

(一)司法管辖区应具备战略重要性

指标

国内生产总值(GDP)的规模。

银行业部门的规模。

对金融体系的影响,包括金融部门的开放程度及其对国际市场的相互作用。

反洗钱和反恐怖融资活动工作的区域性声望。

对反洗钱和反恐怖融资活动的投入程度。

其他考虑性因素

对金融部门标准的遵守程度

参与相关的其他国际组织

反洗钱和反恐怖融资活动的风险程度以及控制风险的投入程度。

(二)如果司法管辖区成为成员,FATF的地理平衡性将得到提升。


步骤二----技术和其他标准

(一)该国应提供政治层面的书面承诺:

1、赞同并支持FATF建议以及FATF反洗钱和反恐怖融资活动方法(不时修正)。

2、同意在合理的时间范围(三年)内执行所有的FATF建议。

3、同意在成员资格申请流程中完成相互评估以评估其符合FATF成员资格标准的程度,使用当时可用的反洗钱和反恐怖融资活动方法,同意在成为正式成员后完成后续的定期相互评估。

4、同意积极参与FATF并实现FATF会员的其他所有承诺,包括支持FATF在所有相关论坛中的职能和工作。

(二)该国应成为与FATF类似的相关区域性组织的正式积极成员。

(三)相互评估在整体上应达到令人满意的水平,特别是关于洗钱和恐怖融资活动犯罪、冻结和没收、客户尽职调查、记录保存、可疑交易报告、金融部门监管和国际合作的建议应得到合理的落实。

1、在确定整体合规水平是否令人满意时,由于要求的复杂性和多面性,客户尽职调查建议上允许存在一定的灵活性。但是,接受评估的国家应在建议要件的完全合规方面展现重大的尽职。

2、该国应获得在(三)段所述的所有FATF建议方面完全或基本合规的评级。如果未能完成上述要求,该国至少应在大部分建议方面获得LC或C的评级,对于其余建议,则应在完全实施方面展现出实质性进展或提供部长级的明确承诺,确保在合理的实践范围内实现合规并制定详细的行动计划来规定所采取的步骤。

 


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