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连发8张罚单!又见券商被罚
编辑:网站管理员   时间:2024/4/28




4月26日,河南证监局挂出8张罚单,剑指中原证券存在五大违规情形,七位相关负责人也领罚。



近日,在“两强两严”的监管基调下,券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以来,收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。值得一提的是,近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等诸多业务,一案多罚、追责倒查的现象也有所增多。


五大违规,七人被追罚


具体来看,河南证监局罗列了中原证券存在的五大违规情形:


一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。


二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商,通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。


三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费用,为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。


四是从业人员兼职管理不到位,员工投资行为管控存在薄弱环节,防范员工代客理财行为管控机制不完善。


五是廉洁从业事前管控不到位,个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。


河南证监局表示,决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施,公司应自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。


同时,中原证券多位时任分管领导也被追罚。包括时任分管股票质押业务的高级管理人员朱建民、时任股票质押项目申报分支机构负责人赵振旭、债券销售业务相关负责人赵雅静、公司另类子公司时任董事长陈军勇、境外子公司时任副总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被实施出具警示函的监督管理措施。


“两强两严”下券商密集领罚单


近日,在“两强两严”的监管基调下,券业罚单接连不断。仅4月份以来,就有14家券商被监管出具罚单,更是有数十张罚单开给了从业人员。


值得注意的是,近期罚单覆盖领域从过去的经纪、投行业务为主,延伸至自营、信用、衍生品、海外等诸多业务,并且不乏一案多罚的现象,追责、倒查的现象也有所增多,即便一些从业人员已经离开公司也依然被开具罚单。


具体来看,4月10日,深交所对第一创业证券承销保荐有限责任公司,以及3名保代下发监管函。公司及相关保代在新锦动力向特定对象发行股票过程中,未能严格按照规定履行信息披露义务和及时更新申请文件,深交所决定对其采取书面警示的监管措施。


华西证券4月12日公告,近日收到行政监管措施事先告知书,江苏证监局拟对公司暂停保荐业务资格6个月。据悉,华西证券涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中,存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书、持续督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载;持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。多名相关人员也被罚。


4月17日,东吴证券发布公告称,因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查。


4月19日,中信证券、海通证券相继发布公告称,就涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票一案,收到《行政处罚事先告知书》。公告显示,因违规事项,中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元,海通证券被罚没776.44万元。


此外,包括华泰证券、国信证券、中国银河证券、东海证券、天风证券、中金公司、开源证券、新时代证券(现诚通证券)等多家券商,也在本月被各地证监局开出罚单。

                                                                                                             转自券商中国



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